知識產權管理體系認證的主要辦法

知識產權管理體系認證是為了規范知識產權認證活動，提高其有效性，加強監督管理。根據《*人民共和國專利法》、《*人民共和國商標法》、《*人民共和國合作權法》、《*人民共和國認證認可條例》、《認證機構管理辦法》等法律、行政法規和部門規章。

一、制定《管理辦法》的必要性

1.促進我國知識產權高質量發展的需要。十九屆**大會報告強調，中國經濟已從快速增長階段轉向高質量發展階段，倡導創新文化，加強知識產權的創造、保護和應用。為促進我國知識產權的高質量發展，建立健全知識產權認證體系，全面提高知識產權創造質量、應用效益、保護效果和管理水平，通過管理措施，將單一知識產權管理體系認證擴展到管理體系、服務認證兩種知識產權認證體系，加快企業、高校、科研機構知識產權認證全覆蓋。

2.適應國家認證認可相關法律法規修訂的需要。隨著《認證認可條例》、《認證機構管理辦法》等上級法的修訂和重新發布，《實施意見》的部分規定不符合新的要求。有必要修改和完善《實施意見》的主要內容，以滿足上級法的要求。

3.貫徹落實國家“放管服”改革工作的需要。為貫徹落實**“放管服”改革要求，緊密圍繞創新能力建設和全面質量管理提升兩大重點任務，亟需在知識產權領域引入認證認可手段，優化政府服務，加強事中事后監管，推進知識產權治理體系和治理能力現代化。具體表現在進一步開放認證市場，激發市場活力，鼓勵發展一批技術能力強、服務水平高的知識產權認證機構；維護認證有效性，樹立認證公信力，強化認證機構及從業人員的專業性要求；加強事中事后監管，規范認證機構及從業人員行為，維持健康、公平、有序的認證市場秩序。

二、主要內容

《管理辦法》包括以下六個方面：

1.工作原則。知識產權認證是國家認證體系，即國家認證監督**和國家知識產權局統一管理、分工合作、聯合實施，根據知識產權發展的實際需要選擇合適的知識產權國家標準作為認證依據，共同制定、調整和發布知識產權認證目錄，組織知識產權認證工作。

2.認證機構的資格要求。認證機構的資格要求分為一般要求和專業要求。一般要求符合《認證認可條例》和《認證機構管理辦法》的有關規定。同時，從事知識產權領域的認證機構應當符合從事知識產權認證活動的相關專業能力要求。

3.認證審計人員的要求。認證審計人員應當滿足知識產權認證活動所需的相關知識和技能要求，并符合國家認證人員資格的有關要求。認證審計人員實行專職制度。

4.認證機構及分支機構行為規范。

①加強對分支機構和辦公室的管理。認證機構設立分支機構和辦公室的，應當自成立之日起30日內向國家認證監督管理**和國家知識產權局提交有關信息。

②加強認證機構的主要責任。認證機構應當有效管理分支機構，并對其認證的業務活動承擔相應的責任。

③認證機構和認證人員對認證結果負責并承擔相應的法律責任。

④認證機構應當建立風險防范機制、人員管理制度和內部管理、限制、監督和責任機制。

⑤明確認證機構的職責范圍，禁止認證機構從事咨詢、、培訓、信息分析等與認證工作相關的服務，以及產品開發和營銷活動。

5.認證程序。

①認證機構應當按照認證的基本規范和規則規定的程序進行認證活動。認證過程完整、客觀、真實，不得增加、減少或遺漏程序要求。

②規定認證機構不得向不誠實或者違反法律法規的企業出具認證證書，即被知識產權行政管理部門或者其他部門責令停業整頓的，或者列入國家信用信息不誠實主體名單的。

③要求認證機構對認證過程進行完整并保留相應的認證材料。

④明確監督審計的具體要求，每次監督審計的內容不需要與第一次認證相同，但應在認證證書的有效期內覆蓋系統的所有要素。

6.監督管理。

①明確國家層面的監督。國家認證監督**和國家知識產權局建立了知識產權認證監督協調機制，對知識產權機構及其認證活動進行監督檢查。

②明確地方層面的監督。地方認證監督部門和地方知識產權行政管理部門應當根據各自的法律職責，建立相應的監督協調機制，實施監督檢查，查處違法行為。

③撤銷認證機構資格審批過程中的欺詐、隱瞞真實情況或者不能持續滿足認證機構資格條件的。

④加強信息披露，發揮社會監督作用。要求認證機構通過網站或其他形式向公眾提供認證證書有效性的信息。

三、說明相關事項

1.認證機構資質要求

①通用性要求。《認證認可條例》第十條和《認證機構管理辦法》第八條的有關規定有五個方面：a.取得法人資格；b.有固定的辦公空間和必要的設施；c.有符合認證認可要求的管理制度；d.注冊資本不得少于300萬元；e.相應領域有10多名專職認證人員。

②專業要求。《管理辦法》第十一條所述專職認證人員的專業要求如下：a.相應領域10名以上專職認證人員必須涵蓋自愿認證領域目錄和資格審批要求（國家認可2016第24條）規定的六類人員；b.10名以上專職認證人員中，至少8名具有從事知識產權認證活動的相關專業能力要求，即至少1名制定認證規則和認證方案的人員，6名認證審計人員，1名認證決策或審核人員；c.專利人的資格可以作為知識產權認證活動相關專業能力要求的證明依據。

③審批程序。認證機構資格的審批程序按照《認證機構管理辦法》第九條的有關規定執行。認證機構的申請人應當向國家認證監督管理**提出申請，提交符合上述資格要求的申請材料和證明文件，并對其真實性、有效性和合法性負責。認證機構資格的審批程序見國家認證監督管理**-辦公廳-行政許可項目-設立認證機構審批。

④申請材料。認證機構資格申請所需材料見國家認證監督管理**-辦公廳-行政許可項目-設立認證機構審批-申請材料目錄-設立認證機構材料要求。

⑤處罰規定。認證機構在資格審批過程中欺詐、隱瞞真實情況或況或不能繼續滿足認證機構的資格條件，國家認證監督管理**將按照認證機構管理辦法第三十六條的有關規定予受理或者批準，并給予警告，申請人一年內不得再申請。不能持續滿足認證機構資格條件的，國家認證監督管理**將按照《認證機構管理辦法》第三十一條的有關規定，按照利害關系人的請求或者權力撤銷資格。

2.認證審核人員。《管理辦法》第11條規定了認證審核人員的相關要求。

①資格要求

a.一般要求。根據中國認證認可協會發布的《管理體系審計員登記準則》（CCAA—101—2）.執行第二章的一般要求。

b.具體要求。認證審計人員應當滿足知識產權認證活動所需的相關知識和技能要求，以及認證機構的專業要求，即認證審計人員具有專利人的資格證書，視為符合知識產權認證活動所需的相關知識和技能要求。詳見《管理體系審計員登記準則》（CCAA—101—2）附錄A.10。

②要求。《管理辦法》第十一條規定的認證審計人員為專職認證人員，國家認證監督管理**規定，符合下列條件的，可以認定為認證機構專職人員：

a.與認證機構建立勞動關系并簽訂勞動合同的工作人員，社會**支付單位為認證機構、認證機構分支機構或認證機構委托的人力資源服務機構。

b.具有認證人員注冊資格的退休人員和企業事業單位的退休人員。正式退休或者提前退休的，應當提供退休證明和與認證機構簽訂的雇傭合同或者勞動合同；退休人員應當提供退休前單位或者單位人事部門確認的證明，以及與認證機構簽訂的雇傭合同或者勞動合同。

c.認證機構的出資人為事業單位時，由出資人任命在認證機構任職的事業單位人員，由認證機構的出資人提供事業單位人員的事業

③處罰規定。認證審查（審查）人員在認證活動過程中不符合要求的，國家認證監督管理**將按照《*人民共和國認證認可條例》第六十三條的規定進行處罰，即認證人員從事認證活動但不在認證機構或者兩個以上認證機構，責令改正，停止執業六個月以上兩年以下，仍不改正的，撤銷資格。